Audit Magazin
3rd-Party-Audit
Was ist ein 3rd-Party-Audit? – Definition & Ablauf
„Ein 3rd-Party-Audit ist eine systematische, unabhängige und dokumentierte Überprüfung von Managementsystemen, Prozessen oder Produkten durch eine externe, akkreditierte Zertifizierungsstelle. Ziel ist die Bestätigung der Konformität mit internationalen Normen wie ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001 oder branchenspezifischen Standards.“
Das Audit wird von unabhängigen Zertifizierungsstellen (z.B. TÜV, DEKRA, DQS) durchgeführt. Das offizielle Zertifikat bestätigt die Einhaltung globaler Standards und Rechtsvorschriften.
Ziele & Nutzen eines 3rd-Party-Audits
Die wichtigsten Vorteile:
- Objektive Bestätigung: Unabhängige Bewertung durch Experten stärkt Reputation und Vertrauen.
- Marktzugang: Zertifikate sind oft Voraussetzung für Aufträge bei Großkunden.
- Norm- & Gesetzeskonformität: Nachweis zur Einhaltung von Standards wie ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001.
- Verbesserungspotenziale: Auditoren zeigen Schwachstellen – Impulse zur kontinuierlichen Verbesserung.
- Rechtssicherheit: Reduziertes Haftungsrisiko dank transparenter, dokumentierter Prozesse.
- Interne Motivation: Fördert Qualitätsbewusstsein und stärkt die Firmenkultur.
Typischer Ablauf eines 3rd-Party-Audits: Schritt für Schritt
- Auditplanung & Vertragsabschluss: Ziele, Umfang, Kriterien und Zeitplan mit Zertifizierer festlegen.
- Stufe 1 Audit (Dokumentenprüfung): Analyse der Managementdokumentation (oft remote möglich).
- Stufe 2 Audit (Vor-Ort-Prüfung): Überprüfung der Umsetzung und Wirksamkeit, z.B. durch Interviews.
- Auditbericht: Dokumentation von Ergebnissen, Abweichungen und Empfehlungen.
- Korrekturmaßnahmen & Nachbereitung: Unternehmen behebt Mängel, weist Nachbesserung nach.
- Zertifizierung & Überwachung: Zertifikat bei Erfolg; jährliche Überwachungsaudits und Re-Zertifizierung nach drei Jahren.
Vergleich: 1st-, 2nd- & 3rd-Party-Audit im Überblick
| Merkmal | 1st-Party (Intern) | 2nd-Party (Lieferant) | 3rd-Party (Zertifizierung) |
|---|---|---|---|
| Durchführender | Eigenes Team | Kunde / Partner | Externe Organisation |
| Zweck | Selbstbewertung, Vorbereitung | Lieferantenbewertung, Absicherung | Zertifizierung, Nachweis, Marktzugang |
| Objektivität | Eingeschränkt | Teilweise unabhängig | Vollständig unabhängig |
Wichtige Normen & Standards für 3rd-Party-Audits
- ISO 9001: Qualitätsmanagementsysteme
- ISO 14001: Umweltmanagementsysteme
- ISO 27001: Informationssicherheitsmanagement
- IATF 16949: Qualitätsmanagement für Automobilindustrie
- ISO 45001: Arbeits- und Gesundheitsschutz
Zertifikate nach diesen Normen sind weltweit anerkannt und oft Grundvoraussetzung in vielen Branchen.
FAQ – Häufig gestellte Fragen zu 3rd-Party-Audits
- Dies kann nicht pauschal beantwortet werden. Die Anzahl der Audittage hängt sehr von der Unternehmensgröße und der zu auditierenden Standards ab.
- Die Dauer variiert je nach Unternehmensgröße und Komplexität – meist wenige Tage bis eine Woche (inklusive Vorbereitung & Nachbereitung).
- Es dürfen nur von akkreditierten Stellen zugelassene Zertifizierungsauditoren zum Einsatz kommen.
- Nur akkreditierte Zertifizierungsstellen wie TÜV, DEKRA, DQS und vergleichbare Institute.
- In der Regel werden dem Auditor im Vorfeld das Managementhandbuch, die Managementbewertung, Prozesslandkarte, Organigramm usw. zur Verfügung gestellt.
-
- Managementhandbuch
- Prozessbeschreibungen / Arbeitsanweisungen
- Nachweise zur Umsetzung der Normanforderungen
- Vorherige Auditergebnisse (falls vorhanden)
- In der Regel erfolgt das Zertifizierungsaudit, anschließend 2 Überwachungsaudit (jährlich) und dann das Rezertifizierungsaudit.
- Nach drei Jahren erfolgt eine Re-Zertifizierung; jährlich gibt es Überwachungsaudits.
Quellenangabe
- DGQ – Das Audit: kurz und kompakt erklärt
Die Deutsche Gesellschaft für Qualität (DGQ) ist als führende Organisation im Qualitätsmanagement in Deutschland anerkannt und bietet regelmäßig praxisnahe sowie normbasierte Fachinformationen. - Online Solutions Group – Drittparteien-Audit
Die Online Solutions Group veröffentlicht ein umfangreiches Glossar zu digitalen Geschäftsprozessen und Zertifizierungen, wobei der Eintrag zum Drittparteien-Audit gezielt recherchiert wurde.
Erfahrungsaustausch & Call-to-Action
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