Auditteam

Was ist ein Auditteam?

Ein Auditteam besteht aus mindestens zwei Auditoren (LEAD-Auditor & Co-Auditor), die gemeinsam ein Audit koordinieren, durchführen und dokumentieren. Die genaue Zusammensetzung richtet sich nach Umfang, Art und Zielsetzung des Audits. Typischerweise gibt es einen Lead-Auditor (Auditteamleitung), Co-Auditor und bei Bedarf Fachexperten, Beobachter oder Nachwuchsauditoren (Trainees). Das Auditteam kann sowohl aus internen als auch externen Auditoren bestehen – je nach Auditart (z. B. internes Audit, Lieferantenaudit, Zertifizierungsaudit).

„Das Auditteam ist der Ausgangspunkt für jede objektive und nachhaltige Auditbewertung.“

Viktor Schnurr- Quality Services & Wissen GmbH

Ziele & Mehrwert eines professionellen Auditteams

• Objektive Bewertung: Unabhängige Analyse von Prozessen, Systemen und Produkten.
• Risiken, Schwächen & Potentiale erkennen: Identifikation von Verbesserungsmöglichkeiten.
• Dokumentation der Konformität: Nachweis der Einhaltung von Normen und gesetzlichen Vorgaben.
• Förderung der kontinuierlichen Verbesserung: Nachhaltige Optimierung durch konstruktives Feedback.
• Wertschöpfender Auditprozess: Steigerung von Fairness und Nutzen für die Organisation.

Wesentliche Vorteile eines gut aufgestellten Auditteams

• Fachliche Vielfalt: Unterschiedliche Kompetenzen ermöglichen eine fundierte Analyse komplexer Fragestellungen.
• Objektivität & Unabhängigkeit: Mehrere Blickwinkel erhöhen die Validität der Ergebnisse.
• Effizienz durch Aufgabenteilung: Optimale Verteilung der Auditaufgaben nach Fachgebiet.
• Gegenseitige Absicherung: Konsensbasierte Entscheidungen stärken die Aussagekraft.
• Wissensaustausch & Entwicklung: Teammitglieder profitieren gegenseitig von Erfahrungen und Know-how.

Typische Rollen & Verantwortlichkeiten im Auditteam

• Lead-Auditor (Auditteamleitung)
  • Verantwortet Planung, Durchführung und Abschluss des Audits
  • Erstellt und kommuniziert Auditpläne
  • Leitet das Team und teilt Aufgaben zu
  • Ist zentrale Ansprechperson für die Auditierte Einheit
  • Überwacht Einhaltung von Auditkriterien
  • Bewertet Nachweise und erstellt den Auditbericht
• Co-Auditoren
  • Unterstützen bei der Auditdurchführung
  • Übernehmen Teilbereiche oder spezielle Fachthemen
  • Sammeln und dokumentieren Auditnachweise
  • Bringen spezifisches Fachwissen ein
• Fachexperten (optional)
  • Bewerten spezielle technische oder regulatorische Fragestellungen
  • Beraten das Auditteam ohne Auditverantwortung
• Beobachter / Nachwuchsauditoren
  • Dürfen mit Einwilligung aller Beteiligten teilnehmen
  • Sammeln praktische Erfahrungen, nehmen jedoch nicht aktiv teil
• Betreuer
  • Unterstützt bei der Auditdurchführung
  • Stellt den Kontakt zu den Fachbereichen im Rahmen des Auditplans her (Bindeglied zwischen Auditor und Auditierten)
  • Betreut die Auditoren und stell sicher das die Auditoren sicher in den nächsten Fachbereich gelangen
  • Ist für die Auditoren Ansprechpartner und ggf. auch der „Türöffner“, um in gewisse Bereiche des Unternehmens zu gelangen

• Fachliche Kompetenz: Auditoren müssen für relevante Normen und Prozesse qualifiziert sein.
• Unabhängigkeit: Keine direkte Verbindung zum zu auditierenden Bereich.
• Kommunikationsfähigkeit: Klare, zielorientierte Kommunikation im Auditprozess.
• Analytisches Denken: Systematische Erfassung und Bewertung von Informationen.
• Teamfähigkeit: Effiziente Zusammenarbeit für maximale Ergebnisqualität.
• Kompetenzmatrix & Tools: Sicherstellung, dass alle Fachgebiete abgedeckt sind.

Aufgaben & Verantwortlichkeiten während des Audits

• Vorbereitung: Studium relevanter Dokumente, Entwicklung von Checklisten.
• Durchführung: Interviews, Begehungen, Dokument- und Aufzeichnungsprüfung.
• Nachweiserhebung: Systematische Sammlung objektiver Auditnachweise.
• Bewertung: Abgleich mit Kriterien, Feststellung von Konformitäten und Abweichungen.
• Dokumentation: Lückenlose Erfassung aller Ergebnisse und Empfehlungen.
• Kommunikation: Abstimmung im Team und mit der auditierten Einheit.
• Berichterstattung: Zusammenstellung eines strukturierten Auditberichts.

Häufige Fragen zum Auditteam (FAQ)

Wie viele Personen sollten mindestens ein Auditteam bilden?

– Ein Auditteam besteht aus mindestens 2 Personen. Lead- Auditor und Co-Auditor.

Was unterscheidet ein internes von einem externen Auditteam?

– In der Regel wird in diesem Fall nicht wirklich unterschieden. Ja nach Branche und interner/ externer Vorgaben müssen Auditoren für externe Audits (2nd-     party) besser Qualifiziert und ausgebildet sein.

Welche Qualifikationen sind für Auditoren erforderlich?

– Die meisten ISO-Regelwerke geben keine direkte Vorgabe bzgl. der Qualifikation von internen (1st-party) und externen (2nd-party) Auditoren. Die             Kompetenzen der Auditoren müssen die Unternehmen eigenständig festlegen. Einen guten Überblick hierzu gibt zum Beispiel die ISO 19011.

Quellen & weiterführende Informationen

1. Salla Consulting – Die Bedeutung von Auditteams Fachartikel mit Fokus auf Aufgaben und Vorteile eines Auditteams im deutschen Audit-Kontext.
2. Klinkner & Partner – Audits: Schlüssel zu Qualitätssicherung und Verbesserung Expertenwissen zur Teamzusammensetzung und den Vorteilen eines vielfältigen Auditteams.

Fazit: Warum ein starkes Auditteam entscheidend ist

Ein qualifiziertes Auditteam ist entscheidend für den Erfolg von Audits. Klare Rollenverteilung, hohe Fachkompetenz und objektive Bewertungen sichern die Qualität und Relevanz der Ergebnisse. Das Auditteam fördert Transparenz und kontinuierliche Verbesserung und macht Audits zum echten Mehrwert für jede Organisation.

„Nur mit einem starken Team wird das Audit vom Pflichtprogramm zum nachhaltigen Wettbewerbsvorteil.“

Viktor Schnurr- Quality Services & Wissen GmbH

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